Sanción
Expulsión + 75 SMLMV
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Ejecutivo de cuenta ante un corresponsal extranjero — nombre no publicado en este sitio | EXPULSIÓN del mercado de valores y de divisas, concurrente con multa de 75 SMLMV. Conducta calificada como muy grave, con cero atenuantes y siete agravantes. |
Deberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Un engaño sostenido durante más de seis años. El investigado había referenciado a un cliente ante una sociedad del exterior con la que su comisionista tenía contrato de corresponsalía, y actuaba como ejecutivo de cuenta ante ella. La cuenta del cliente en el exterior se cerró en mayo de 2015. …
Plan Profesional · Red CINFES
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