Sanción
$260.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Acciones y Valores S.A. Comisionista de Bolsa | Amonestación y multa de $260.000.000, sobre un cálculo inicial de 390 SMLMV — la más alta de las decisiones analizadas. Cinco conductas graves, una muy grave (fallas del sistema de control interno) y una elevada de leve a grave por el número de eventos. |
Procesamiento y registro de órdenesControl interno y políticasConflictos de interésGestión de riesgo de contraparteInformación al autorreguladorGrabación y medios verificablesIdoneidad y certificación
Adelanto de los hechos
El caso más amplio de los analizados: siete cargos derivados de una supervisión de 2020. AMV encontró operaciones de derivados ejecutadas sin orden o con órdenes incompletas, y ausencia de Libro Electrónico de Órdenes para el mercado de derivados estandarizados. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.