Sanción
Suspensión 9 meses + $36.060.554
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor de derivados de una comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Suspensión de 9 meses concurrente con multa de $36.060.554. Tres infracciones: dos graves (exceso de mandato y deber de lealtad) y una rebajada de grave a leve (probidad comercial), acumuladas jurídicamente. |
Procesamiento y registro de órdenesDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
El caso nació de una denuncia del intermediario radicada el 4 de junio de 2019. Entre el 10 de enero y el 2 de abril de 2019, el asesor ejecutó 59 negociaciones de derivados por cuenta de tres clientes sin instrucción ni autorización previa; las operaciones se registraron en el sistema de la Bolsa y en la punta contraria actuó la posición propia de la comisionista. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.