Sanción
Expulsión + 463 SMLMV
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Promotor de negocios y luego ejecutivo de negocios de una comisionista — nombre no publicado en este sitio | EXPULSIÓN concurrente con multa de 463 SMLMV. Responsable de defraudación, incumplimiento del deber de lealtad por suministro de información ficticia, e incumplimiento de las obligaciones de revelación de partes relacionadas e inversiones personales. El cargo por prácticas inseguras y no autorizadas quedó caducado. |
Integridad del mercadoDeberes generales de conductaConflictos de interésControl interno y políticas
Adelanto de los hechos
El mayor fraude individual del acervo. Entre el 10 de julio de 2014 y el 30 de noviembre de 2018 —más de cuatro años— el investigado direccionó recursos de clientes y de «terceros inversionistas» (personas que nunca fueron vinculadas al intermediario pero le entregaron dinero) a distintos beneficiarios, por un total de $10.110.167.995. AMV identificó tres modalidades. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.