Sanción
$78.124.200 (banco) + $41.405.800 (persona)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Banco — nombre no publicado en el documento | Amonestación y multa de $78.124.200, por permitir que su Gerente de Riesgos —y ocasionalmente su suplente— ejercieran como autoridad de riesgo de mercado sin certificación, y por no tener políticas ni procedimientos de certificación. |
| Persona natural | Gerente de Riesgos del banco — nombre retirado por AMV | Amonestación y multa de $41.405.800, por ejercer las funciones de autoridad de administración de riesgos de mercado sin la certificación en modalidad Directivo entre el 16 de enero de 2014 y el 18 de diciembre de 2018. |
Idoneidad y certificaciónControl interno y políticas
Adelanto de los hechos
El hallazgo salió de una visita de supervisión del 19 al 23 de noviembre de 2018. AMV encontró que desde el 16 de enero de 2014 y hasta el 18 de diciembre de 2018 —casi cinco años, el periodo más extenso entre los casos de certificación analizados— el Gerente de Riesgos ejercía como autoridad de administración de riesgos de mercado sin la certificación de Directivo. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.