Sanción
Suspensión 14 meses + $58.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora comercial de una comisionista — nombre retirado por AMV | Proceso 01-2018-439: suspensión de 3 meses y multa de $10.000.000. Proceso 01-2018-444: suspensión de 11 meses y multa de $48.000.000. Total acordado: suspensión de 14 meses y multa de $58.000.000 — la sanción más alta impuesta por acuerdo a una persona natural en todo el acervo. |
Uso de mecanismos operativosInformación y ofrecimiento al clienteConflictos de interésRecursos y activos de clientesDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Dos historias distintas en un solo acuerdo. La primera (01-2018-439) es la misma denuncia presencial del 6 de junio de 2017 que originó el ATA 205: funcionarios de la comisionista se presentaron en AMV para denunciar operaciones de algunos asesores sobre una misma especie de un fondo. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.