Sanción
Expulsión + multa de 200 SMLMV
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor de inversiones de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Expulsión del mercado de valores y multa de 200 SMLMV, el máximo reglamentario, por defraudación (art. 49.1) y quebrantamiento del deber de lealtad (art. 36.1). Confirmada íntegramente en segunda instancia. |
Integridad del mercadoDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Entre el 3 de diciembre de 2010 y el 2 de octubre de 2017 el asesor se apropió de $258.892.624 pertenecientes a 28 clientes de la comisionista. El método: elaboraba cartas de instrucciones de giro que no correspondían a la voluntad de los clientes, les pegaba la imagen escaneada de la firma del cliente y las enviaba a Tesorería. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.