Sanción
Amonestación + $19.500.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Gerente Comercial de Banca Corporativa de un intermediario — nombre retirado por AMV | Amonestación y multa de $19.500.000 por conflicto de interés no administrado, falta de asesoría, trato no equitativo e información asimétrica a sus clientes. |
Información y ofrecimiento al clienteConflictos de interésDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Una visita de supervisión entre el 25 de julio y el 25 de agosto de 2016 detectó diez operaciones sobre dos especies de bonos, celebradas entre el 9 de junio de 2014 y el 30 de noviembre de 2015 en la rueda TRD del MEC, en las que participaban la cuenta propia del intermediario y dos clientes inversionistas — ambos a cargo del mismo asesor. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.