Sanción
200 SMLMV (comisionista) · 80 SMLMV + suspensión 3 meses (directivo) · cuatro amonestaciones
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad comisionista de bolsa filial de un grupo bancario — nombre no publicado en el documento | Multa de 200 SMLMV por incumplir las normas de prevención y administración de conflictos de interés, y amonestación por incumplir el deber de asesoría. Absuelta del cargo de mejor ejecución. |
| Persona natural | Vicepresidente del banco matriz y miembro de la junta directiva de la comisionista — nombre retirado por AMV | Multa de 80 SMLMV y suspensión de 3 meses por indebida administración de conflictos de interés: participó como comprador en 122 de las operaciones cuestionadas, y también compraron su cónyuge y una sociedad de la que es socio y representante legal suplente. Absuelto del cargo por incumplimiento de los deberes de los administradores. |
| Persona natural | Tres operadores de la mesa — nombres retirados por AMV | Amonestación a cada uno. En primera instancia habían sido absueltos del cargo de conflictos de interés; la Sala de Revisión revocó esa absolución por apelación de AMV y los declaró responsables, además del incumplimiento del deber de asesoría. |
| Persona natural | Cuarta operadora — nombre retirado por AMV | Amonestación exclusivamente por incumplimiento del deber de asesoría. Fue a ella a quien otra operadora instruyó telefónicamente para restringir la circulación de un CDT ya ofrecido al directivo comprador. |
Conflictos de interésInformación y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conductaCumplimiento de operaciones
Adelanto de los hechos
El caso nació de una visita de AMV a la comisionista, de la que salieron dos muestras: 273 operaciones entre noviembre de 2013 y agosto de 2015 y otras 292 entre noviembre de 2013 y agosto de 2015, todas de compraventa de CDT emitidos por el banco matriz e inscritos en el RNVE. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.