Sanción
$74.999.232 (entidad) + $35.155.890 (persona)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Intermediario de valores — nombre no publicado en el documento | Multa de $74.999.232 por permitir que el jefe del Área de Monitoreo de Riesgos ejerciera como coordinador de la administración de riesgos de mercado sin certificación entre agosto de 2015 y enero de 2018, y por fallas en la aplicación de sus políticas de certificación. |
| Persona natural | Jefe del Área de Monitoreo de Riesgos — nombre retirado por AMV | Amonestación y multa de $35.155.890 por ejercer ese rol sin la certificación en modalidad Directivo. |
Adelanto de los hechos
En 2015, para fortalecer su sistema de monitoreo de riesgos, la entidad hizo cambios estructurales en su Área de Monitoreo de Riesgos por directriz corporativa, y nombró jefe del área al investigado. Nadie advirtió que el nuevo alcance de responsabilidades lo convertía en autoridad del área encargada de la administración de riesgos de mercado, y por tanto en sujeto de certificación como Directivo. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.