Sanción
$40.207.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Intermediario de valores — nombre no publicado en el documento | Multa de $40.207.000, sin amonestación, por permitir que dos personas sucesivas ejercieran como autoridad de riesgo de mercado sin certificación y por no tener procedimientos para las faltas temporales del cargo. |
Idoneidad y certificaciónControl interno y políticas
Adelanto de los hechos
Una visita de supervisión del 27 de octubre al 17 de noviembre de 2015 detectó que el Director de Riesgos de Tesorería tenía asignadas las funciones de autoridad de administración de riesgos de mercado y no acreditó la certificación entre el 29 de octubre de 2014 y el 5 de noviembre de 2015. …
Plan Profesional · Red CINFES
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