Sanción
Amonestación + 218 SMLMV ($150.300.972)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad comisionista de bolsa — nombre no publicado en el documento | Amonestación y multa de 218 SMLMV ($150.300.972) por conflicto de interés no administrado, incumplimiento del deber de asesoría profesional y vulneración de los deberes de información y lealtad. |
Conflictos de interésInformación y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
La clienta se vinculó en octubre de 2014 declarando un patrimonio de $100 millones y fue clasificada como «cliente inversionista»; su ordenante —su esposo— declaró $15.194 millones. Compró acciones ordinarias de un banco por $1.572 millones y luego, en una operación preacordada de abril de 2015, otras por $8.310 millones. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.