Sanción
Amonestación + $171.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad comisionista de bolsa — nombre no publicado en el documento | Amonestación y multa de $171.000.000 por tres grupos de conductas: permitir que tres operadores actuaran con la certificación vencida, celebrar seis operaciones en el mercado mostrador con sus propios administradores, y deficiencias en el procesamiento de 307 órdenes. |
Idoneidad y certificaciónConflictos de interésProcesamiento y registro de órdenes
Adelanto de los hechos
Tres historias en un expediente acumulado. Certificación: tres operadores actuaron con la certificación vencida — uno celebró 59 operaciones sobre TES en rueda Spot para cuenta propia, otro 34 operaciones de renta variable por cuenta de clientes, y un tercero 120 operaciones para los fondos de inversión colectiva administrados por la firma. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.