Sanción
Expulsión y multa para cada uno
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor comercial que tuvo a cargo las cuentas entre julio de 2013 y diciembre de 2015 — nombre retirado por AMV | Expulsión y multa, confirmadas. De 267 operaciones celebradas por cuenta de las clientas, 26 se hicieron sin orden previa y 221 no tenían soporte de orden alguna; la primera instancia le imputó 103 operaciones simultáneas sin autorización previa y expresa. |
| Persona natural | Asesora comercial que tuvo a cargo las cuentas hasta julio de 2013 — nombre retirado por AMV | Expulsión y multa por cargos similares sobre un número menor de operaciones, realizadas entre febrero y julio de 2013. No apeló, de modo que la Sala de Revisión no se pronunció sobre su situación. |
Procesamiento y registro de órdenesInformación y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Dos clientas se vincularon en mayo de 2011 con contratos de administración de valores y fueron clasificadas como clientes inversionistas de perfil moderado. El 24 de agosto de 2015 se quejaron ante la comisionista por compras y ventas de acciones, repos y operaciones apalancadas sobre bonos pensionales celebradas sin su autorización entre 2011 y 2015. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.