Sanción
$25.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad fiduciaria — nombre no publicado en el documento | Multa de $25.000.000 por no contar con políticas, procedimientos ni controles que verificaran el cumplimiento del deber de certificación de sus personas naturales vinculadas. |
Control interno y políticas
Adelanto de los hechos
AMV pidió a la fiduciaria el organigrama, el listado de funcionarios de front, middle y back office con sus funciones, el estado de las certificaciones, las políticas del proceso de certificación y los soportes del monitoreo de los órganos de control. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.