Sanción
$11.508.385
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Operador certificado en cuatro modalidades — nombre retirado por AMV | Multa de $11.508.385 por celebrar 89 operaciones de renta fija con la certificación vencida entre el 24 de enero y el 16 de febrero de 2017. |
Idoneidad y certificación
Adelanto de los hechos
El operador estaba certificado en cuatro modalidades —renta variable, derivados con subyacente financiero, renta fija y fondos de inversión colectiva— y todos sus exámenes estaban vigentes. Lo que venció el 23 de enero de 2017 fue la verificación de antecedentes personales, porque el área de recursos humanos de la entidad no pagó los derechos económicos del trámite. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.