Sanción
$24.500.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Gestor comercial de una comisionista — nombre retirado por AMV | Multa de $24.500.000 por tener como ordenante a una parte relacionada y por procesar órdenes que no cumplían los parámetros mínimos del art. 51.6. |
Conflictos de interésProcesamiento y registro de órdenes
Adelanto de los hechos
Entre el 18 de enero y el 22 de julio de 2016 el gestor comercial procesó órdenes impartidas por correo electrónico que no permitían determinar ni el cliente en cuyo nombre se celebraría la operación ni los valores objeto de ella. Con esas órdenes se celebraron 193 operaciones de compraventa de acciones para cinco clientes. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.