Sanción
$9.500.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Operador en negociación de carteras colectivas — nombre retirado por AMV | Multa de $9.500.000 por celebrar 120 operaciones sobre TES por cuenta de fondos de inversión colectiva sin certificación vigente. |
Idoneidad y certificación
Adelanto de los hechos
Entre el 27 de octubre y el 23 de noviembre de 2015 se celebraron 120 operaciones sobre TES por cuenta de cuatro fondos de inversión colectiva administrados por la entidad, con el código del investigado. Él había presentado y aprobado los exámenes antes de su vencimiento, pero la verificación de antecedentes venció el 26 de octubre de 2015 y solo se acreditó el 24 de noviembre — cuatro días hábiles después de …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.