Sanción
$45.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad comisionista de bolsa — nombre no publicado en el documento | Multa de $45.000.000 por incumplir los deberes de información frente a clientes inversionistas cuando actuaba como su contraparte en el mercado mostrador. |
Información y ofrecimiento al cliente
Adelanto de los hechos
AMV detectó por monitoreo operaciones de la comisionista sobre una misma especie que «llamaron la atención por los márgenes asociados a su desarrollo». Analizó una muestra de 55 operaciones de 2015 y encontró que en 41 la comisionista actuó como contraparte de clientes inversionistas en el mercado mostrador. De los medios verificables resultó que: en 3 no informó el precio de cierre; …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.