Sanción
$5.300.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor comercial en renta fija y renta variable — nombre retirado por AMV | Multa de $5.300.000 por ingresar 42 órdenes al libro electrónico de órdenes sin certificación vigente como asesor comercial. |
Procesamiento y registro de órdenes
Adelanto de los hechos
Entre el 9 y el 22 de agosto de 2016 —dos semanas— el investigado ingresó 42 órdenes al LEO: 15 de renta fija y 27 de renta variable, por cuenta de 11 clientes. Había presentado y aprobado el examen de renovación el 11 de agosto, pero la verificación de antecedentes venció el 9 de agosto y solo se acreditó el 23. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.