Sanción
Expulsión → suspensión 3 años
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de una administradora — nombre retirado por AMV | Primera instancia: expulsión, por una conducta que calificó de gravedad «extrema». Segunda instancia: suspensión de tres años. Por mayoría, con el mismo disentimiento que en la Resolución No. 08 de 2016, veinte días antes. |
Deberes generales de conductaRecursos y activos de clientesIntegridad del mercado
Adelanto de los hechos
La entidad denunció en noviembre de 2013 que la investigada había recibido de dos clientes $60.100.000 y $84.022.281 en cheques y les dio destinos no consentidos, y que además «falsificó y firmó un certificado» del estado de la cuenta de uno de ellos con un saldo que no correspondía a la realidad. …
Plan Profesional · Red CINFES
Acceda al análisis completo del compendio
El listado y los adelantos son públicos. Los afiliados al Plan Profesional de la Red CINFES acceden además a:
- Análisis completo de cada decisión: hechos, cargos y normas invocadas
- Cómo se graduó la sanción: atenuantes y agravantes
- Lectura preventiva CINFES: qué control habría evitado el caso
- Hallazgos transversales, doctrina y mapa temático
- Buscador por conducta, norma o número de decisión
- Asistente con IA que responde solo con el compendio
Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.