Sanción
Expulsión → suspensión 3 años + 40 SMLMV
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de una comisionista — nombre retirado por AMV | Primera instancia: expulsión y multa de 40 SMLMV. Segunda instancia: la expulsión se cambia por suspensión de tres años y la multa se mantiene intacta. Decisión por mayoría, con el disentimiento de uno de los tres miembros consignado en escrito separado. |
Integridad del mercadoProcesamiento y registro de órdenesInformación y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
La propia comisionista informó a AMV en mayo de 2013 haber hallado irregularidades cometidas mediante «la rotación de un mismo título por medio de la compra y venta entre varios de sus clientes». Entre el 14 de septiembre de 2012 y el 22 de marzo de 2013 el esquema funcionó así: la asesora vendía a la posición propia de la firma títulos de renta fija de cinco clientes; …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.