Sanción
Suspensión 3 años (confirmada)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Gerente Comercial de una comisionista — nombre retirado por AMV | Suspensión del mercado de valores por tres años, confirmada en todas sus partes. |
Procesamiento y registro de órdenesDeberes generales de conductaInformación y ofrecimiento al cliente
Adelanto de los hechos
Entre el 15 de junio de 2010 y el 29 de junio de 2011 manejó el portafolio de una clienta perfilada como «cliente inversionista». El ordenante autorizado se quejó ante AMV en septiembre de 2011: el portafolio había pasado de $1.023.232.479 a $330.075.236. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.