Sanción
$37.000.000 (reduce)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Entidad | Sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Multa de $37.000.000 por haber permitido que dos de sus empleadas realizaran actividades de intermediación sin estar certificadas en las modalidades y especialidades exigidas. |
Idoneidad y certificaciónControl interno y políticas
Adelanto de los hechos
Tres empleados. La primera: operadora profesional del mercado de valores cuyas certificaciones expiraron el 18 de junio de 2010 y que siguió en el mismo cargo y con las mismas funciones hasta julio de 2012; en 2012 la firma le pagó cerca de $27 millones en bonificaciones. …
Plan Profesional · Red CINFES
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