Sanción
Suspensión 12 meses + $15.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Suspensión de 12 meses concurrente con multa de $15.000.000 (antes del descuento, $22.500.000), con el compromiso adicional de informar a AMV de inmediato cualquier vinculación futura a un intermediario de valores. |
Procesamiento y registro de órdenesControl interno y políticasInformación y ofrecimiento al cliente
Adelanto de los hechos
Entre octubre y diciembre de 2013, por cuenta de un mismo cliente: dos operaciones (tres registros) ejecutadas apartándose de las instrucciones de precio y cantidad de una orden que el cliente sí había impartido; 14 operaciones (33 registros) de compra y venta de acciones sin orden previa; …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.