Sanción
Suspensión 12 meses (sin multa)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Suspensión de 12 meses, sin multa, por exceso de mandato y vulneración de los deberes de idoneidad, profesionalismo y lealtad. |
Procesamiento y registro de órdenesDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
A partir de la queja de una clienta, AMV estableció que entre el 22 de mayo de 2012 y el 31 de enero de 2013 la investigada ejecutó sin autorización 12 operaciones sobre acciones, representadas en 27 registros, y 3 operaciones de venta con pacto de recompra. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.