Sanción
Expulsión 20 años + $5.000.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Expulsión por 20 años concurrente con multa de $5.000.000 (antes del descuento, $7.500.000), por exceso de mandato y vulneración de los deberes de lealtad y profesionalismo. |
Procesamiento y registro de órdenesInformación y ofrecimiento al cliente
Adelanto de los hechos
Entre el 12 de enero de 2012 y el 18 de julio de 2013, once operaciones sin orden previa del cliente. Pero el núcleo del reproche es la ocultación: en tres oportunidades entregó al cliente extractos de cuenta alterados que no correspondían a la realidad de su portafolio; …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.