Sanción
Expulsión (sin multa)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Expulsión del mercado de valores, sin sanción pecuniaria, por exceder el mandato conferido por seis clientes y vulnerar el deber de lealtad. |
Procesamiento y registro de órdenesDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Entre el 24 de septiembre de 2008 y el 29 de abril de 2011 celebró 2.516 operaciones por cuenta de seis clientes. Requerida cinco veces, la comisionista solo pudo soportar 28; respecto de 1.579 operaciones de dos clientes informó que «luego de realizar una búsqueda minuciosa en los archivos de la compañía, no encontramos los soportes correspondientes». …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.