Sanción
Suspensión 2 años + 20 SMLMV (reduce la expulsión)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de una sociedad comisionista de bolsa — nombre retirado por AMV | Suspensión de 2 años concurrente con multa de 20 SMLMV, por incumplir el deber de información respecto de un cliente y los deberes de lealtad, honestidad, profesionalismo y buena fe. |
Información y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Seis clientes se quejaron entre el 28 de julio de 2011 y el 18 de septiembre de 2012. AMV le imputó haber suministrado información incompleta e inexacta sobre la composición de los portafolios trasladados desde otra comisionista, los dividendos e intereses de cada cuenta, las operaciones de liquidez y el número de acciones vendidas por cuenta de los clientes. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.