Sanción
Suspensión 36 meses + $12.887.000
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor de una comisionista — nombre retirado por AMV | Suspensión de 36 meses concurrente con multa de $12.887.000 (antes del descuento, $19.330.500), por órdenes incompletas, operaciones sin orden, ejercicio sin certificación vigente y deberes generales. |
Procesamiento y registro de órdenesIdoneidad y certificaciónDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Operando derivados estandarizados por cuenta de un cliente entre 2012 y 2013, el investigado procesó 4 órdenes incompletas, celebró 55 operaciones sin orden alguna y actuó con la certificación de operador en derivados vencida desde el 18 de febrero de 2011. El cliente perdió $620.455.279,20, equivalentes al 54 % del patrimonio líquido que había reportado.
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.