Sanción
Suspensión 6 meses + 10 SMLMV (agrava)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora de inversión de una comisionista — nombre retirado por AMV | Suspensión de 6 meses concurrente con multa de 10 SMLMV, por incumplir el deber de guardar reserva sobre la información de 104 clientes y el deber de lealtad frente a la firma. |
Adelanto de los hechos
El 28 de julio y el 11 de agosto de 2010 envió desde su correo corporativo al correo de un excolega —hoy vinculado a otra sociedad comisionista— dos estudios elaborados por su firma sobre el comportamiento del mercado accionario colombiano. Ambos documentos decían en el encabezado que se trataba de estudios internos y pedían no reenviarlos a los clientes. El 2 de marzo de 2011 a las 7:30 a.m. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.