Sanción
Suspensión 3 años + 100 SMLMV (reduce la expulsión)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Miembro principal de la Junta Directiva y del Comité de Riesgos de una sociedad comisionista de bolsa hoy en liquidación — nombre retirado por AMV | Suspensión del mercado de valores por 3 años concurrente con multa de 100 SMLMV, por incumplir los deberes de diligencia y lealtad y el régimen de conflictos de interés. |
Control interno y políticasConflictos de interésGestión de riesgo de contraparte
Adelanto de los hechos
Entre el 23 de junio de 2011 y el 1º de noviembre de 2012, el Comité de Riesgos aprobó en ocho oportunidades cupos de recompra a un conjunto de clientes conocido internamente como un «Grupo»: de más de $34.000 millones en junio de 2011 a más de $283.774 millones el 10 de septiembre de 2012, un incremento del 734 %. …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.