Sanción
Expulsión + 200 SMLMV → Expulsión (el artículo primero modificado solo contempla la expulsión del mercado)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor comercial encargado del portafolio accionario del cliente fallecido, en una sociedad comisionista de bolsa hoy en liquidación | Expulsión del mercado (art. 84 del Reglamento de AMV) |
Adelanto de los hechos
El cliente estaba vinculado a la comisionista mediante un «contrato para la administración de valores» suscrito el 25 de septiembre de 2007 y falleció el 5 de julio de 2010. A esa fecha su portafolio tenía $3.919.321,47 en efectivo y 102.660 acciones de una especie, además de tres operaciones repo pasivas vigentes con vencimientos el 13 y el 26 de julio de 2010 (montos iniciales de $47.450.000, $178.000.000 y …
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.