Sanción
Suspensión 4 meses (sin multa)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesora comercial de una sociedad comisionista de bolsa | Suspensión 4 meses |
Integridad del mercadoInformación y ofrecimiento al clienteDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
El 4 de abril de 2014 se adjudicó a una sociedad comisionista de bolsa la compra de 85.440 acciones de una especie de baja liquidez a $909 por acción. La operación se celebró con el código de negociación asignado a la asesora comercial investigada, actuando por cuenta de un cliente, y la contraparte fue un cliente de otra comisionista. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.