Sanción
Suspensión 12 meses + 40 SMLMV (confirmada)
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Promotor comercial de una sociedad comisionista de bolsa, posteriormente absorbida por otra comisionista hoy en liquidación | Suspensión 12 meses + multa de 40 SMLMV |
Adelanto de los hechos
El investigado se desempeñó como promotor comercial de la comisionista entre el 4 de octubre de 2005 y el 17 de agosto de 2008 y fungió como comercial asignado al manejo del portafolio de un inversionista cuyo estado de cuenta registraba movimientos desde el 22 de octubre de 2004 y que había suscrito con la firma un contrato de cuentas de margen el 17 de abril de 2007, fecha desde la cual el investigado figuraba …
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