Sanción
Expulsión → suspensión 3 años
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Miembro suplente de la junta directiva e integrante del Comité de Auditoría de una sociedad comisionista de bolsa | Suspensión del mercado de valores por 3 años |
Deberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
Entre 2009 y 2011 la comisionista incurrió en indebido manejo del dinero de sus clientes: faltantes de recursos de los inversionistas, inadecuada separación patrimonial, probable utilización de dinero de unos clientes para cubrir pérdidas de otros y saldos débito. …
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