Sanción
Expulsión del mercado + 100 SMLMV
| Sujeto | Sancionado | Sanción impuesta |
|---|---|---|
| Persona natural | Asesor comercial junior de una sociedad comisionista de bolsa | Expulsión del mercado + multa de 100 SMLMV |
Recursos y activos de clientesDeberes generales de conducta
Adelanto de los hechos
El investigado se desempeñó como asesor comercial junior de una sociedad comisionista de bolsa entre el 20 de septiembre de 2008 y el 14 de septiembre de 2011. Entre enero y septiembre de 2011 celebró 695 operaciones por cuenta de cinco clientes sin contar previamente con la orden expresa de los mandantes. …
Plan Profesional · Red CINFES
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Análisis elaborado por CINFES a partir de la decisión publicada por AMV. No es un sitio oficial de AMV. Consulte el documento original en la fuente oficial . Contenido informativo; no constituye asesoría legal.